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人大上市公司董秘班：重大违法违规行为的认定

发布时间：2021-06-25 17:52:29  信息来源：小编互联网整理   作者：企业培训网小编
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　　董事会秘书简称“董秘”，按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露、三会运作等工作。董秘是上市公司的“窗口”，董秘对董事会负责。

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　　重大违法违规行为的认定

　　1) 重大违法行为是指：违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。

　　2) 原则上，凡被行政处罚的实施机关给予罚款以上行政处罚的行为，都视为重大违法行为。但行政处罚的实施机关依法认定该行为不属于重大违法行为，并能够依法作出合理说明的除外;

　　3) 上述行政处罚主要是指财政、税务、审计、海关、工商等部门实施的，涉及公司经营活动的行政处罚决定。被其他有权部门实施行政处罚的行为，涉及明显有违诚信，对公司有重大影响的，也在此列。尽职调查时要全面调查;

　　4) 近三年重大违法行为的起算时点，法律、行政法规和规章有明确规定的，从其规定，没有规定的，从违法行为的发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

　　5) 对行政处罚绝对不服正在申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议决定或者法院判决尚未作出之前，原则上不影响依据该行政处罚决定。对该违法行为是否为重大违法行为的认定，但可依申请暂缓作出决定。

　　6) 发行人在申报期内受到过环保、税务、工商等部门的重大行政处罚，通常保荐机构会建议发行人请处罚部门出具有关认定;

　　7) 证监会认为，保荐代表人还有自己的判断和分析，不能简单地依靠处罚部门出具的认定来下结论。案例：如海关对发行人处罚超过1,000万元，即使处罚机构出具文件认为发行人不存在重大违法行为，保荐人仍需要具体分析说明。

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