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人大上市公司董秘班：股东超200人问题

发布时间：2021-06-25 17:52:29  信息来源：小编互联网整理   作者：企业培训网小编
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　　董事会秘书简称“董秘”，按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露、三会运作等工作。董秘是上市公司的“窗口”，董秘对董事会负责。

　　中国人民大学上市公司董秘高级管理课程：

　　股东超200人问题

　　1) 直接股东、间接股东或者两者合并计算超过200人;以公司或其他组织的方式来规避200人规定的，应合并计算;

　　2) 以委托、信托方式持股，为做到股权明晰，原则上不允许此类方式持股，需要直接量化到实际持有人。量化后不能出现股东人数超过200人;

　　3) 对于在发行人股东及其以上层次套数家公司或(单纯为持股目的所设立的公司)，股东人数应合并计算;

　　4) 控股股东/实际控制人存在股东超200人的，同样需进行清理核查;

　　5) 合伙企业为股东的，作为1家股东，但中介机构需要核查合伙目的、要看实质，按持股比例高低进行披露;

　　6) 保荐机构不要误以为“200人”是一个唯一硬指标，即使发行前股东人数不到200人，但是曾经有过公开登报发行股票等行为的，也将被认为违反规定;

　　7) 发行人对超限股东的清理工作应该慎重，清理过快会导致矛盾。保荐代表人要对清理的真实性、合法性等问题予以特别关注，尤其要小心“假清理”，“假清理”肯定会引起举报。CSRC要求保荐代表人对被清理出去的股东进行一一面谈，或者至少达到人数的90%以上;中介机构应对清理过程、清理的真实性和合法性、是否属于自愿、有无纠纷或争议等问题出具意见;

　　8) 按2006年前形成及2006年后形成区别对待，2006年前有合法依据的定向募集公司和城商行不构成实质性障碍，2006年之后形成的股东超200人问题构成上市障碍。

　　课程地址：中国人民大学上市公司董秘高级管理课程

　　课程报名：李主任 13911249815

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