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私募基金的合规风控要注意关联交易问题
发布时间:2018-06-22 10:52:45  信息来源:小编互联网整理
  证监会、基金业协会对私募基金管理人及私募基金的监管越来越趋于规范和严格,各私募基金管理人的内控和合规风控显得越来越重要。私募基金的合规风控要注意关联交易问题:

  总的风控是不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为。包括但不限于:

  1、以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损;

  2、交易价格严重偏离市场公允价格,损害投资者利益;

  3、利用管理的资产管理计划资产为资产管理人及其从业人员或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理费用;

  4、利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益;

  5、侵占、挪用资产管理计划资产。


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