人大上市公司董秘班：董事、监事、高管诚信问题

发布时间：2021-06-24 11:28:55 信息来源：小编互联网整理作者：企业培训网小编

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　　董事会秘书简称“董秘”，按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露、三会运作等工作。董秘是上市公司的“窗口”，董秘对董事会负责。

　　中国人民大学上市公司董秘高级管理课程：

　　董、监、高诚信问题

　　1) 董事、高管的诚信问题已成为证监会审核过程中重点关注的事项，2010年境内上市公司将突破2000家，很多发行申请人的董事、高管之前在其它上市公司任过职，保荐代表人在尽职调查过程中必须关注其在上市公司任职期间是否受到过证监会、交易所的行政处罚或者谴责。

　　2) 公司法和首发办法有一些要求;公司章程和特殊行业(如金融)的部门规章会有一些要求;见《公司法》21条、147、148、149条规定;首发办法第21、22、23条;3) 竞业禁止的原则：新公司法有一些变化，董事、高管作充分披露，发行人同意也可以;作为上市公司，要求应更严厉一些，原则上要求不能存在竞业禁止;4) 对董事、高管忠实、勤勉义务的关注：主要从改制、出资、历史沿革、架构(子公司及兄弟公司之间)、资金往来、关联交易的披露与回避等方面进行判断。如公司历史沿革是否存在损害公司利益的情形;公司架构中是否存在自然人持股;改制过程中的资金来源等;5) 对于董事、高管曾在上市公司任职的，要对原上市公司是否存在退市、违规等进行尽职调查;6) 看是否做到股东义务与高管义务的分开，两边都要遵守，证监会将查询诚信档案，保荐机构尽职调查时要查询其他部门档案。

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