北京大学上市公司董事长项目： 首发审核中关注的主要法律问题

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　　北京大学上市公司董事长项目：首发审核中关注的主要法律问题

　　审核主要依据

　　1、公司法、证券法

　　《证券法》第 13条

　　(1) 具备健全且运行良好的组织机构

　　(2) 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　(3) 近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　(4) 国务院批准的证监会规定的其他条件

　　2、主板首发办法(证监会令第 122号)、创业板首发办法(证监会令第 123号)，法律适用意见

　　(1 号主营业务、3 号实际控制人)

　　3、 信息披露准则：

　　招股说明书准则(主板、创业板)申请文件准则(主板、创业板)

　　4、 编报规则：

　　法律意见书和律师工作报告(第 12号)、保险公司(第 3号、)证券公司(第 5号)、房地产业务(第 10号)、外商投资股份有限公司(第 17号)、商业银行(第 26号)

　　5、 餐饮等生活服务类公司信息披露指引(发行监管部函[2012]244号)、与盈利能力相关信息披露指引(证监会公告[2013]46号)

　　6、 关于进一步推进新股发行体制改革的意见(证监会公告[2013]42号)

　　7、 审核备忘录第 5号(会后事项及封卷)、第 8号(变更中介机构)、第 16号(专项复核)

　　8、 发行监管问答(条件成熟时，51条可能会以适当形式对外公布)

　　9、 有关上市公司的规定：上市公司治理准则(证监发[2002]1号)、上市公司章程指引(证监公司字[2006]38号)、上市公司独立董事制度指导意见(证监发[2001]102号)等

　　10、 国家产业政策方面的文件如《国家发改委产业结构调整指导目录》(2011年本)(2013年修订)、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》、《镁行业准入条件》、《稀士行业准入条件》等)

　　11、 各行业的相关规定：如医药行业、血制品行业等。

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