人大上市公司董秘班：新三板董秘角色定位

　　据公开资料可知，2015年11月13日新三板公司董事长单祥双被监管部门约谈，起因是中国证监会深圳监管局行政在监管措施决定书指出，中科招商应立即存在的问题予以整改，并进一步完善公司信息披露机制，规范接受采访和媒体信息发布行为。原来是该公司信息披露出了问题。百忙之中的董事长难道要奔波于信息披露，那岂不累死?事实上作为公众公司已经设置董事会秘书角色处理信息披露等事务，既然如此，那问题又出错在哪呢?

　　单祥双的信息披露出错，或许跟新三板的信披机制相关，股转系统规定：“公司应当将董事会秘书或信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国股份转让系统公司报备并披露，发生变更时亦同。上述人员离职无人接替或因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露。”言外之意，新三板没有专职董秘制度，信息披露责任主体落实不好。

　　董秘不是局外人眼里的公司新闻发言人，是需要承担大量董事会的工作。董秘的任职、地位等又是如何确定的呢?

　　董秘作为公司综合性高管需具备证券、财务、法律、公关等专业知识，熟悉资本市场运作。在A股市场董秘的设置是有严格规定的，董事会及公司要对其履行职责提供便利，如果工作受到干扰可像证券交易所投诉。

　　但董秘其信息披露工作最难做，稍有不慎就存在违规，2015年8月19日全国股转系统一次性对19家挂牌公司董秘出具警示函。这不仅是针对新三板，A股市场董秘涉嫌信披违规的案例也不在乎少数。为何董秘屡屡被批?

　　2015年4月24日，全国股份转让系统发布新三板改革意见，其中明确指出：“进一步完善治理结构和相关制度，要求设置专职董秘”，这被认为是新三板与A股衔接的重要凭证。

　　据悉，鉴于A股信息披露工作中出现的问题，上交所、证交所在2010年制定了《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，要求董秘候选人必须通过对应交易所指定的考试资格方可任职，还要参加后期培训。而新三板至今还没有类似的考试，但培训已经开启。

　　股转系统的消息一出，和君商学院就定于2015年11月26日至28日进行为期三天的董事会高级研修班培训，费用还不菲。笔者看来其干货就在于董秘从业必备法律、财务知识及市值管理课程。

　　看来，新三板设置专职董秘及培训是现实的需要、政策的推动，这也给培训市场带来生机。新三板专职董秘能高大上起来吗?

　　新三板设置专职董秘是职业化的表现。A股公司职业化董秘到底有哪些好处呢?上市公司的董秘位列高管，年薪少则几十万元，其名声显赫。

　　截至到2015年11月25日新三板挂牌企业4313家，其中的一些公司没有设置董秘，如巨灵信息公司(财务总监担任)、河源富马(副总经理担任)、青鹰股份(董事长担任)、三合盛公司(办公室主任担任)、中兵环保(董事担任)，以后新三板企业兼职董秘现象会避免。此外，据金融投资报记者不完全统计，截至到2015年5月末，有50家挂牌企业董秘离职，这与其工作量大、待遇低密切相关(详情请参见“新三板董秘苦衷谁关注”一文)。新三板专职董秘的设置：一是可以有效提升挂牌企业信息披露水平;二是健全公司治理机制，即专业化的董秘制度;三是为董秘提升地位、提高待遇提供保障;四是有助于董秘职业发展，完善的准入门槛、培训学习制度对其职业发展大有裨益。

　　随着新三板挂牌公司数量的快速增加，挂牌公司信披意识的培养成为股转系统的重点工作。据了解，全国股转系统要求2015年10月之后受理的申请挂牌企业高管必须参加培训，以提高规范意识，严格信息披露义务。证监会也加入到了对新三板挂牌公司信披违规的治理中来。5月初，证监会 “法网行动”第二批便是专门针对新三板的执法行动，其中挂牌公司信息披露违法违规行为正是查处和打击的重点之一。

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